1、公開性

公開性原則是股票上市時應遵循的基本原則。它要求股票必須公開發行，而且上市公司需連續的、及時地公開公司的財務報表、經營狀況及其他相關的資料與信息，使投資者能夠獲得足夠的信息進行分析和選擇，以維護投資者的利益。

2、公正性

指參與證券交易活動的每一個人、每一個機構或部門，均需站在公正、客觀的立場上反映情況，不得有隱瞞、欺詐或弄虛作假等致他人于誤境的行為。

3、公平性

指股票上市交易中的各方，包括各證券商、經紀人和投資者，在買賣交易活動中的條件和機會應該是均等的。

4、自愿性

指在股票交易的各種形式中，必須以自愿為前提，不能硬性攤派、橫加阻攔，也不能附加任何條件。

各證券交易所規定的股票上市條件各不相同，但都包括以下項目：

1.資本額

一般規定上市公司的實收資本額不得低于某一數值。

2.獲得能力

一般用稅后凈收益占資本總額的比率來反映獲利能力，這一比率一般不得低于某一數值。

3.基本結構

一般用最近一年的財產凈值占資產總額的比率來反映資本結構，這一比率一般不得低于某一數值。

4.償債能力

一般用最近一年的流動資產占流動負債的比率(即流動比率)來反映償債能力，這一比率一般不得低于某一數值。

5.股權分散情況

一般規定上市公司的股東人數不得低于某一數值。

股份有限公司申請股票上市，要經過一定的程序。按照《股票發行與交易管理暫行條例》與《公司法》的規定，股票上市的程序如下：

1.上市申請與審批

《股票發行與交易管理暫行條例》規定，公開發行股票符合條件的股份有限公司，申請其股票在證券交易所交易，應當向證券交易所的上市委員會提出申請；上市委員會應當自收到申請之日起二十個工作日內作出審批，確定上市時間，審批文件報證監會備案，并抄報證券委。

《公司法》規定，股份有限公司申請其股票上市交易，應當報經國務院或者國務院授權證券管理部門批準，依照有關法律、行政法規的規定報送有關文件。

《公司法》同時規定，國務院或者國務院授權證券管理部門對符合本法規定條件的股票上市交易申請，予以批準；對不符合本法規定條件的，不予批準。

當前，符合上市條件的股份有限公司要經過經過證監會復審通過，由證券交易所審核批準。

2.申請股票上市應當報送的文件

股份公司向交易所的上市委員會提出上市申請。申請時應報送下列文件：

（1）上市報告書；

（2）申請股票上市的股東大會決議；

（3）公司章程；

（4）公司營業執照；

（5）依法經會計師事務所所審計的公司最近3年的財務會計報告；

（6）法律意見書和上市保薦書；

（7）最近一次招股說明書；

（8）證劵交易所上市規則規定的其他文件。

3.訂立上市契約

股份有限公司被批準股票上市后，即成為上市公司。在上市公司股票上市前，還要與證券交易所訂立上市契約，確定上市的具體日期，并向證券交易所繳納上市費。

4.發表上市公告

根據《公司法》的規定，股票上市交易申請經批準后，被批準的上市公司必須公告其股票上市報告，并將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。

上市公司的上市公告－般要刊登在證監會指定的，全國性的證券報刊上。

上市公告的內容，除了應當包括招股說明書的主要內容外，還應當包括下列事項：

（1）股票獲準在證券交易所交易的日期和批準文號；

（2）股票發行情況，股權結構和最大的10名股東的名單及持股數；

（3）公司創立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議；

（4）董事、監事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況；

（5）公司近3年或者開業以來的經營業績和財務狀況以及下一年盈利的預測文件；

（6）證券交易所要求載明的其它情況。